因应国内外洗钱与资恐防制之趋势，本公司配合行政院洗钱防制办公室进行洗钱防制法宣导事项如下：

洗钱防制法106年6月28日施行，提供人头账户或担任车手，均可能构成洗钱罪，可处6个月以上有期徒刑。

金融机构落实开户及交易之客户审查程序，多一份关心，多一些了解，健全台湾金融环境，保护你我财产安全。

出入境携带新台币10万元、人民币2万元、等值1万美元之外币、有价证券、一定金额之黄金及物品，要诚实申报。

自106年6月28日起，洗钱防制法新增银楼、代书、房仲、律师、会计师、公证人从事特定交易时，也要进行客户审查、申报可疑交易及保存交易纪录。

本公司为建立诚信、透明的企业文化及促进健全经营，如您发现有本集团人员有犯罪、舞弊或违反法令之行为，请透过以下方式及管道向本公司提出检举：

● 受理时间：星期一至星期五(国定假日除外)，上午9:00至下午6:00。

● 服务语言：以中文为主。

检举人如以检举专线提出检举，为明确检举内容及避免争议，本公司将请检举人配合填写“国泰金控检举表”或另以书面提出检举之必要说明资料。

为有助于案件之受理及调查，请检举人于提出检举时，配合填写“国泰金控检举表”并提供下列资料供本公司查证。如检举内容有不真实姓名或非属违反法令或有恶意攻讦、虚伪不实、无具体内容或涉嫌诽谤、恐吓等不法情事者，本公司得不予受理：

一、检举人真实之姓名及联络方式。

二、被检举人之姓名、所属部门及职称或其他足资识别被检举人身份之资料。

三、检举之事实内容、发生时间及地点，并检附可供调查之具体事证。

1. 本公司自受理时起，所有参与检举案件处理之人员，均应对检举人之身份及检举案件的内容负保密义务。

2. 如检举人为本集团所属人员，本公司不得因检举人所检举案件，而对检举人解雇、解任、降调、减薪，损害其依法令、契约或习惯上所应享有之权益，或为其他不利之处分。