证券法

导读:证券代码：600490证券简称：鹏欣资源公告编号：临2016-054鹏欣环球资源股份有限公司关于收到中国***上海证监局调查通知书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2016-054 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年4月18日收到中国证券监督管理委员会上海证监局《调查通知书》（编号：沪调查字2016-1-38号），因公司涉嫌未按规定披露信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。 公司将积极配合中国***上海证监局的调查工作，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险

违规行为 一、公司在通用技术集团财务有限责任公司（以下简称“集团财务公司”）开立账户进行存款、结算构成关联交易。公司在授权集团财务公司进行资金管理时未与对方签订关联交易协议，不符合《上市公司治理准则》第二十二条的规定。 二、公司授权集团财务公司对公司账户进行资金管理，允许集团财务公司对部分银行账户进行查询、转账，并自动归集资金，公司需要使用资金时，须事先通过集团财务公司审批，影响了上市公司的独立性，不符合《上市公司治理准则》第二十二条和第二十五条的规定

国家发改委官网20日发布《关于开展2018年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知》。按照通知，国家发展改革委委托中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）分别具体实施企业债券年度主承销商及信用评级机构信用评价工作。 发改委表示：为规范企业债券主承销商及信用评级机构的业务行为，提高中介服务质量，建立健全企业债券市场信用体系推进企业债券市场健康、可持续发展，根据《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《企业债券中介机构信用评价办法》等有关法律法规和规范性文件，将开展2018年度企业债券主承销商及信用评级机构信用评价工作

为更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用，进一步拓展民间投资渠道，充分发挥全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）的功能，缓解中小微企业融资难，按照党的十八大、十八届三中全会关于多层次资本市场发展的精神和国务院第13次常务会议的有关要求，现就全国股份转让系统有关问题作出如下决定。 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等

区块链是去年大火的比特币等加密货币的底层技术，与区块链和加密货币有关联的上市公司股价此前曾大幅上涨。去年，一家名为Crypto的小公司在签署购买一家加密货币数据平台的协议后，股价上涨了2700%，美国证券交易委员会在12月也因此暂停了这家公司的股票交易。 1月23日消息，据国外媒体报道，涉及区块链概念的上市公司股价在前一段时间曾大幅上涨，导致部分上市开始利用这一概念进行炒作，不过美国证券交易委员会已开始对蹭区块链热点的上市公司进行审查

今年3月，我国A股市场自然人投资者首次突破2亿大关，为全球主要市场中规模最大的投资者群体。在迎接全面注册制改革的背景下，2亿A股个人投资者找到上市公司定期报告、打开上市公司定期报告，从我做起践行以信息披露为核心的注册制下投资理念，深入实践价值投资、长期投资、理性投资，对于中国资本市场改革发展和全球投资者可持续发展，都具有重要现实意义。 定期报告是上市公司在一定时期内向证券监督管理机构提交，并向社会公众披露的反应发行人某个会计期间的财务状况、经营状况、股本变动和股东情况、募集资金的使用情况和公司重要事项等相关情况的报告

在***主席刘士余强烈谴责“行业强盗”乱象后的一周之内，保监会先是叫停前海人寿万能险业务，继派驻检查组进入前海人寿、恒大人寿，恒大人寿委托股票投资业务又被勒令暂停。 山雨欲来风满楼。自去年下半年以来如火如荼的险资举牌潮，会否因此迎来“变天”？ 12月9日，保监会发布消息称，恒大人寿在开展委托股票投资业务时，资产配置计划不明确，资金运作不规范

经查，你担任四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称公司）董事期间，你配偶尚根宇名下证券账户以二级市场集中竞价方式交易公司股票，于2023年2月2日累计卖出2000股，卖出金额32980元，又于2023年2月9日累计买入5600股，买入金额109536元。上述行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案

8月13日，深交所发布《关于对北京东方通(300379)科技股份有限公司股东张齐春、朱海东、朱曼的监管函》，2020年7月10日，你们通过北京东方通科技股份有限公司(以下简称“东方通”)披露了《简式权益变动报告书》。你们作为一致行动人，在 2018年4月18日至 2020年7月9日间，通过集中竞价和大宗交易的方式合计减持 18873308股东方通股份，占东方通公司总股本的6.71%。你们在持股比例变动达 5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行披露义务前也没有停止卖出东方通公司股票

主持人陈炜：日前，***公布了2019年证监稽查20起典型违法案例，涉及私募基金“老鼠仓”、中介机构未勤勉尽责、内幕交易等多个类型，从重查处造假和欺诈等行为，体现了监管层维护投资者利益、严肃市场纪律的一贯态度。今日，本报从上述典型案例出发，围绕打击资本市场违法违规行为，进行多方采访和解读。 5月9日，中国***公布2019年证监稽查20起典型违法案例