证券监管

近期美国财政部在其官网发布总统金融市场工作组《关于保护美国投资者防范中国公司重大风险的报告》（下称《报告》），引发各界高度关注。 《报告》针对包括中国在内的美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）无法实施检查的辖区，建议对来自这些辖区的公司提高上市门槛，加强信息披露要求，强化投资风险提示，并要求已在美上市公司最迟于2022年1月1日前满足PCAOB开展检查的相关要求。 针对《报告》，中国***有关部门负责人8月8日发布答记者问，重申加强跨境监管合作

第一条 为进一步完善深圳市君为信股份有限公司（以下简称“公司”）法人 治理结构，加强和规范公司与投资者、潜在投资者（以下统称“投资者”）之间 的信息沟通，促进投资者对公司的了解与认同，实现公司价值与股东利益最大化， 根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股 份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及其他相关法律、法规和规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通和交流，增进投资者对公司的了解，以实现公司、股东及其他 相关利益者合法权益最大化的一项管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规及中国***、全国中小企业股份转让系统有限公司的有关业务规定

12月17日，由上海证券交易所和中国上市公司协会主办的第十三届公司治理论坛在上海举办。本届论坛以“市值管理”为主题，邀请了来自证券监管机构、上市公司、券商、基金公司、高校学者以及财经媒体的60余名代表到会并围绕市值管理开展了深入研讨。中国上市公司协会副会长毕晓颖、上海证券交易所副总经理刘世安到会做了重要讲话

问：近期美国财政部在其官网发布总统金融市场工作组《关于保护美国投资者防范中国公司重大风险的报告》，针对包括中国在内的美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）无法实施检查的辖区，建议对来自这些辖区的公司提高上市门槛，加强信息披露要求，强化投资风险提示，并要求已在美上市公司最迟于2022年1月1日前满足PCAOB开展检查的相关要求。***对此有何评论？ 答：我们注意到了美方相关报告。我们始终认为在资本市场高度全球化的今天，加强上市公司信息披露监管，提升审计师专业操守和执业质量，是保护投资者合法权益的重要手段，也是全球证券监管机构的共同责任，必须通过加强跨境监管合作加以落实

美国监管机构负责人美国证券交易委员会（SEC）4月8日在一次新的演讲中重申了其对加密货币领域的关注。 美国证券交易委员会（SEC）主席杰伊•克莱顿(Jay Clayton)在华盛顿举行的“证券交易委员会发言会议”(SEC Speaks)上发表讲话，强调了数字货币领域，同时对SEC的行动和角色进行了广泛概述。 克莱顿在讲话中重点讲到，现有的法律已经被用来处置加密货币实体的不合规行为

5月15日，***在北京举办2021年“5·15全国投资者保护宣传日”活动，主题为“心系投资者 携手共行动——守初心 担使命，为投资者办实事”。***主席易会满宣布启动“重走百年路，投教红色行”投资者保护宣传活动，并为宣讲团代表授旗。最高人民法院副院长姜伟出席活动，***副主席阎庆民出席并讲话

美国金融业监管局（FINRA）对未能提供**执行服务的场外交易和做市服务提供商Virtu处以17.5万美元的罚款。 罚款是因为违反了FINRA的第5310条，该条规定“提供标的证券的**市场”；规则3110，服务提供者需要确保这些业务符合美国证券法； 2010年规则“要求会员遵守高标准的商业荣誉以及公正和公平的贸易原则。” 在罚款总额17.5万美元中，有10万美元是违反规则5310和2010的行为，其余75000美元是违反规则3110和2010的行为

从生态环境部获悉，我国将在全国开展固体废物大排查，以严厉打击固体废物非法转移倾倒违法犯罪行为，坚决遏制固体废物非法转移高发态势，加强危险废物全过程监管，有效防控环境风险。 生态环境部近日印发通知，要求各地开展四方面工作： 一是开展固体废物大排查，以全面摸排并妥善处置非法倾倒的固体废物。 二是严厉打击固体废物非法转移违法犯罪活动，主要着眼于建立部门和区域联防联控机制，重拳打击，形成震慑