证券监管

基金历史 本基金由南方顺达保本混合型证券投资基金转型而来，自2018年11月3日起，《南方中小盘成长股票型证券投资基金》正式生效，原《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》同时失效。本基金的基金管理人：南方基金管理股份有限公司；基金托管人：中国工商银行股份有限公司；注册登记机构：南方基金管理股份有限公司。 投资说明 通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小盘股票的投资，在有效控制组合风险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益

第一条 为进一步完善深圳市君为信股份有限公司（以下简称“公司”）法人 治理结构，加强和规范公司与投资者、潜在投资者（以下统称“投资者”）之间 的信息沟通，促进投资者对公司的了解与认同，实现公司价值与股东利益最大化， 根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股 份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》及其他相关法律、法规和规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通和交流，增进投资者对公司的了解，以实现公司、股东及其他 相关利益者合法权益最大化的一项管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规及中国***、全国中小企业股份转让系统有限公司的有关业务规定

我们致力为客户提供解决方案，而不仅仅是合规咨询！我们的核心团队成员在这方面拥有数十年的经验，在本行及（加入本行以前）曾在其他国际律师事务所担任合伙人并为客户提供法律意见。 本行的金融证券监管、商业诉讼及企业融资团队为证券及期货事务监察委员会（“***”）牌照申请人、***持牌公司（证劵经纪，基金经纪，保荐人及包销商）、上市申请人、银行和上市公司（以及其董事和管理人员）提供实用及有效的法律和合规监管意见。本行与客户的管理层团队和法律/合规人员紧密合作，协助他们履行日常的法律及合规工作，并为他们提供有效和切实可行的解决方案

12月17日，由上海证券交易所和中国上市公司协会主办的第十三届公司治理论坛在上海举办。本届论坛以“市值管理”为主题，邀请了来自证券监管机构、上市公司、券商、基金公司、高校学者以及财经媒体的60余名代表到会并围绕市值管理开展了深入研讨。中国上市公司协会副会长毕晓颖、上海证券交易所副总经理刘世安到会做了重要讲话

市发展改革委制订的《北京市企业投资项目核准暂行实施办法》已经市政府同意，现转发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。 第一条　为适应完善社会主义市场经济体制的需要，进一步推动本市企业投资项目管理制度的改革，根据《中华人民共和国行政许可法》及《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）、《企业投资项目核准暂行办法》（国家发展改革委令第19号），制定本办法。 第二条　依据国家颁布的《政府核准的投资项目目录》，制订《北京市政府核准的投资项目目录细则》（以下简称《目录细则》），明确实行核准制的投资项目范围，划分各项目核准机关的核准权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时调整

中国***为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 中国***设在北京，现设主席1名，纪检组长1名，副主席4名，主席助理2名；会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《证券法》第14条规定，中国***还设有股票发行审核委员会，委员由中国***专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国***在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处

原则上证券的募集、发行或上市交易都要先向政府证券监管机构申报，公司要准备繁杂的文件（例如公开说明书、会计师审查报告、法律意见书等），并可能要因此支出庞大的会计师、律师及证券商等顾问费用。而豁免证券则是例外可以免除向政府申请审查、登记的证券[1]，既然要准备的文件不用比照一般公开发行程序，也可以省去很多前面提到的费用、降低成本。 例如为了向群众募资，在证券柜台买卖中心“创柜板”申请登录，邀请投资人认购股权所发行的股票，就是豁免证券的一种[2]

世界投资者周是由国际***组织(IOSCO)于2016年开展的一项全球性活动，旨在提升对投资者教育和保护重要性的认识，加强投资者教育保护的国际交流合作展示世界范围内证券监管机构关于投资者教育和保护的良好实践。 根据中国***的统一部署和江西证监局的组织安排，2022年投资者保护周以“投资明风险，守护千万家”为主题，开展“2022年世界投资者周”活动，面向广大投资者加强证券期货知识宣传普及，引导理性投资、价值投资和长期投资。 公司籍此提示广大投资者，理性认识市场，树立正确的投资观念，远离“杀猪盘”骗局、非法推荐股票、基金、期货、股市黑嘴、场外配资等各类非法证券期货活动，认清合法业务与非法活动，不要相信任何无合法业务资质的机构和人员，增强理性投资、价值投资、绿色投资理念和风险防范意识

作为一种严重破坏市场秩序的典型证券欺诈行为，内幕交易一直为平台深恶痛绝，也一直是我国证券监管机构严厉打击的违法违规行为。其中，作为上市公司高管直接参与的内幕交易，更是违背忠实勤勉的义务，将遭到法律的严厉制裁。 2000年7月上旬，D上市公司与北京、深圳二高科技公司达成收购协议，定于21日对外正式公布此消息及配送股方案

近日，上海证券交易所发布沪市主板上市公司2021-2022年度信息披露工作评价结果，中闽能源（股票代码：600163.SH）自2015年重组后首次获得最高级别A级（优秀）评价。 上交所信息披露评价工作主要围绕上市公司提高信息披露的有效性、信息披露事务管理情况、履行社会责任披露情况、落实分行业信息披露要求、配合交易所工作情况、提高投资者关系管理水平等六个维度开展，全方位考评各上市公司信息披露工作质量，从高到低分A、B、C、D四个等级。本年度评定为A级的仅占沪市主板上市公司的20％