***

证券及期货事务监察委员会（***）因易顺达融资有限公司（易顺达）前负责人员兼行政总裁冼易（男）违反***《操守准则》及《保荐人指引》而禁止他重投业界，为期20个月，由2020年9月15日至2022年5月14日止（注1至3）。 冼是负责监督执行易顺达于2017年作为保荐人的某项上市申请的保荐人主要人员（注4）。 ***发现，冼没有履行其作为易顺达的保荐人主要人员、负责人员兼高级管理人员的职责，原因是他没有： 以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理这项上市申请； ***在决定上述处分时，已考虑到冼表现合作及愿意解决***的关注事项

证券及期货事务监察委员会（***）因易顺达融资有限公司（易顺达）前负责人员兼行政总裁冼易（男）违反***《操守准则》及《保荐人指引》而禁止他重投业界，为期20个月，由2020年9月15日至2022年5月14日止（注1至3）。 冼是负责监督执行易顺达于2017年作为保荐人的某项上市申请的保荐人主要人员（注4）。 ***发现，冼没有履行其作为易顺达的保荐人主要人员、负责人员兼高级管理人员的职责，原因是他没有： 以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理这项上市申请； ***在决定上述处分时，已考虑到冼表现合作及愿意解决***的关注事项

证券及期货事务监察委员会（***）早前因刘天佑（男）向本会作出牌照申请时，干犯了《证券及期货条例》所订明的罪行而提出检控。东区裁判法院今天裁定刘罪名成立（注1）。 刘承认所有控罪，被判罚款36000元及被命令支付***的调查费用

季度报告 (2020年4月至6月) 研究论文 67：环球及香港证券市场半年回顾（内附关于股市成交、卖空及收市后交易时段交易的专栏） 季度报告 (2019年10月至12月) 研究论文66：2019年环球及香港证券市场回顾（内附关于股票市场交易互联互通机制以及卖空的专栏） ***监管通讯 (2020年2月) ***合规通讯：中介人 (2020年1月) 收购通讯 (2019年12月) ***监管通讯：上市公司 (2019年2月) 研究论文64：2018年环球及香港证券市场回顾（内附有关股票市场交易互联互通机制下流入的资金、收市竞价交易时段及指数衍生工具活动的升势的专栏） ***合规通讯：中介人 (2018年11月) 研究论文63：环球及香港证券市场半年回顾（内附有关VIX交易所买卖产品、MSCI纳入A股，以及收市后期货交易时段的专栏） 关于香港另类交易平台的主题检视报告 (2018年4月) 关于从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告 (2018年3月) 执法通讯（2018年2月） 研究论文62：2017年环球及香港证券市场回顾（附载有关股票市场交易互联互通机制下的成交概况及扩大淡仓申报制度范围的专栏） 请以 1024 x 768 分辨率及 Internet Explorer 8.0 或以上版本的浏览器观看，以取得**效果。 香港证券及期货事务监察委员会（简称***）于本网站免费提供一套繁简字体转换软件（该软件）。***允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版

中新网12月23日电 今日，北京市第一中级人民法院通过官方微博发布消息表示，北京市第一中级人民法院将于2014年12月26日上午9点30分，在西中法庭公开宣判杨剑波诉中国证券监督管理委员会行政处罚决定案及市场禁入决定案。 去年8月16日，光大证券爆出“乌龙指”事件，因套利交易误操作，大量买入股票，造成当天A股瞬时大涨。随后光大证券又在未公告的情况下，通过反向在ETF和期货市场中套利以减少损失

据2014年04月20日 01:30 京华时报刊文，***以“半夜鸡叫”的方式重启IPO，一方面，这种方式伤害了普通投资者的知情权，另一方面，也不利于监管部门的公信力。 ***从18日深夜到19日紧急开闸IPO(首次公开募股)预披露，截至19日凌晨00:20，已有28家企业预披露。这意味着将正式受理 IPO材料申报，而***宣称“因企业集中发年报而自然停止”的IPO进程，也在一种“半夜鸡叫”式的不够自然的情形中重启

香港警务处（警务处）毒品调查科昨日就对壹传媒有限公司（壹传媒）的股份交易展开调查而举行新闻发布会后，证券及期货事务监察委员会（***）接获了大量查询，遂发表本声明以回应有关事宜。 警务处表示，正就涉嫌串谋诈骗和洗钱以及壹传媒股份的潜在虚假交易进行调查。虚假交易是属于《证券及期货条例》内市场失当行为条文下的罪行

据2014年04月20日 01:30 京华时报刊文，***以“半夜鸡叫”的方式重启IPO，一方面，这种方式伤害了普通投资者的知情权，另一方面，也不利于监管部门的公信力。 ***从18日深夜到19日紧急开闸IPO(首次公开募股)预披露，截至19日凌晨00:20，已有28家企业预披露。这意味着将正式受理 IPO材料申报，而***宣称“因企业集中发年报而自然停止”的IPO进程，也在一种“半夜鸡叫”式的不够自然的情形中重启

新华社北京6月14日电（记者刘慧）***有关负责人14日公布了9项对外开放措施的具体内容。 6月13日，***主席易会满在陆家嘴论坛上宣布了进一步扩大资本市场对外开放的9项政策措施。 该负责人14日进一步介绍，对于“推动修订QFII/RQFII制度规则”，***正在着手修订相关制度规则，主要从统一QFII、RQFII准入标准、扩大投资范围、提升投资运作便利性、加强持续监管等方面，进一步健全公开透明、操作便利、风险可控的合格境外机构投资者制度

中国经济网北京2月3日讯 今日，42券商信托股全部跌停。如，中信证券报21.51元，跌幅10%；国泰君安报15.81元，跌幅10.02%；海通证券(600837)报13.10元，跌幅9.97%；安信信托报3.31元，跌幅10.05%。 2月2日，***再度重磅发声，对投资者关心的热点问题进行回应

香港警务处（警务处）毒品调查科昨日就对壹传媒有限公司（壹传媒）的股份交易展开调查而举行新闻发布会后，证券及期货事务监察委员会（***）接获了大量查询，遂发表本声明以回应有关事宜。 警务处表示，正就涉嫌串谋诈骗和洗钱以及壹传媒股份的潜在虚假交易进行调查。虚假交易是属于《证券及期货条例》内市场失当行为条文下的罪行

继早前毕马威报告指银行业吸引人才成今年重点，又有商会调查指逾四成员工考虑离港后，连香港***也面临人才流失的情况。据彭博报道，香港经过数年政治动荡，加上在严紧的防疫政策下日益“与世隔绝”，***在管理规模达6.3万亿美元的金融市场时已感到吃力。 报道引述***前员工表示，员工移民和转工等因素导致人才流失，去年共有12%的员工离职，其中包括25%的初级专业人才，而留下来的员工更不得不每日工作12小时，以完成工作量

政府公布，周福安明年1月1日起出任证券及期货事务监察委员会非执行董事，任期两年。 财政司司长陈茂波根据《证券及期货条例》下由行政长官转授的权力作出有关任命。他说，周福安在商界有广泛经验，并积极参与不同公职，有信心他为***的工作作出宝贵贡献

证券及期货事务监察委员会（***）欢迎欧达礼先生（Mr Ashley Alder）获再度委任为行政总裁，任期三年，由2020年10月1日起生效（注1）。 ***主席雷添良先生表示：“ 欧达礼原计划在目前任期届满后离开，我非常高兴他经再三考虑后同意继续留任。 ***在他过去九年的领导下成功确立了世界级市场监管机构的地位

我们向香港***持牌机构就如何应对《证券及期货条例》第180条下的***检查与审计提供法律咨询服务。我们的客户涵盖股票经纪机构、交易员、对冲基金经理、投资银行、企业融资发起人与融资顾问、财富经理、财务顾问及其它中介机构。我们在这一领域的业务是我们金融服务监管业务的重要组成部分