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证券及期货事务监察委员会（***）因易顺达融资有限公司（易顺达）前负责人员兼行政总裁冼易（男）违反***《操守准则》及《保荐人指引》而禁止他重投业界，为期20个月，由2020年9月15日至2022年5月14日止（注1至3）。 冼是负责监督执行易顺达于2017年作为保荐人的某项上市申请的保荐人主要人员（注4）。 ***发现，冼没有履行其作为易顺达的保荐人主要人员、负责人员兼高级管理人员的职责，原因是他没有： 以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理这项上市申请； ***在决定上述处分时，已考虑到冼表现合作及愿意解决***的关注事项

证券及期货事务监察委员会（***）早前因刘天佑（男）向本会作出牌照申请时，干犯了《证券及期货条例》所订明的罪行而提出检控。东区裁判法院今天裁定刘罪名成立（注1）。 刘承认所有控罪，被判罚款36000元及被命令支付***的调查费用

香港警务处（警务处）毒品调查科昨日就对壹传媒有限公司（壹传媒）的股份交易展开调查而举行新闻发布会后，证券及期货事务监察委员会（***）接获了大量查询，遂发表本声明以回应有关事宜。 警务处表示，正就涉嫌串谋诈骗和洗钱以及壹传媒股份的潜在虚假交易进行调查。虚假交易是属于《证券及期货条例》内市场失当行为条文下的罪行

继早前毕马威报告指银行业吸引人才成今年重点，又有商会调查指逾四成员工考虑离港后，连香港***也面临人才流失的情况。据彭博报道，香港经过数年政治动荡，加上在严紧的防疫政策下日益“与世隔绝”，***在管理规模达6.3万亿美元的金融市场时已感到吃力。 报道引述***前员工表示，员工移民和转工等因素导致人才流失，去年共有12%的员工离职，其中包括25%的初级专业人才，而留下来的员工更不得不每日工作12小时，以完成工作量