证监

www.yase 未履行联席保荐人责任被罚2700万港证监公告显示，因招商证券（香港）有限公司前负责人吴亦农在2009年某项上市申请中违反《操守准则》及《保荐人指引》，2019年2月25日起至2020年8月24日，吴亦农被暂时吊销牌照18个月。因招商证券（香港）有限公司在担任中国金属再生资源（控股）有限公司（以下简称“中国金属”）上市申请的联席保荐人时没有履行应尽的责任，公司受到谴责并被处以2700万罚款。 对于未能及时告知公司股份冻结一事，夏传武给出的原因是：其一直没收到宁波市公安局对其所持股份冻结的正式文件

只要是金融，就涉及到资金流动和安全性问题，这是整个金融体系都要考虑的流量计问题。目前的互联网金融是三无状态，无政策，无门槛，无监管，这种状态在互联网金融发展的早期是有利的。正所谓无利不起早，在这个独特的，政策没有明确归口的红利时期，竖起了大旗，开始了运作，只要不违反“非法集资，非法构建资金池”的底线，一般都是可以绕过监管的

中国人民银行、银保监会、***联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 为进一步完善反洗钱监管制度，提高反洗钱工作水平，经中国人民银行行务会审议通过和银保监会、***审签，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会日前联合印发《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号，以下简称《办法》），自2022年3月1日起施行。 《办法》的发布实施是贯彻落实党中央、国务院关于完善反洗钱监管体制机制，提升我国反洗钱工作水平，有效防范金融风险的重要举措。《办法》根据我国金融行业发展现状，完善金融行业反洗钱义务主体范围，明确各金融行业客户尽职调查具体要求，强调基于风险的尽职调查措施和持续的尽职调查措施，要求金融机构对高风险情形强化尽职调查，允许金融机构对评估出的低风险业务、客户采取简化尽职调查措施，参照国际通行标准，完善受益所有人识别要求以及代理行、汇款、通过第三方开展尽职调查、高风险国家或地区等特殊业务下的尽职调查要求

招股说明书是公开发行股票公司必须公开披露的信息。中国《公司法》第88规定，发起人向社会公开募集股份时，必须公告招股说明书。国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第14条规定，申请公开发行股票，招股说明书是应当向地方政府或者中央企业主管部门报送的文件之一

港交所首席执行官欧冠升表示，市场对世界重新开放经济，特别是中国复苏有更乐观情绪。现货市场交易今年开局强劲，平均较去年高出20%。至于衍生品市场的平均交易量亦都健康，每日有大约130万份合约

4月5日，九江县副县长袁诚莅临仙客来公司调研、指导，在潘新华董事长陪同下，考察了中国首家灵芝全产业链可视工厂GMP车间、庐山灵芝文化馆和仙客来产品展示中心，并与潘总进行了长时间的座谈。袁县长充分肯定了仙客来公司取得的成绩，他说，早就知道仙客来公司在行业内影响很大，特别是工业旅游做出了榜样，已经成为我省农业供给侧结构性改革的典范。今天一看，果然是名不虚传

挖贝网 2月14日消息，中兴通讯（000063）发布公告称，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国***”）《关于核准中兴通讯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1904号文）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）381098968股，发行价格人民币30.21元/股，募集资金总额为人民币11512999823.28元，募集资金净额为人民币114.59亿元。上述募集资金已于2020年1月14日到账，已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具安永华明（2020）验字第60438556_H02号《中兴通讯股份有限公司验资报告》。 公司根据相关法律、行政法规和规范性文件和《中兴通讯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定了《中兴通讯股份有限公司募集资金管理制度》，并将严格遵循《中兴通讯股份有限公司募集资金管理制度》的规定，在资金到位后及时存放于募集资金专项账户中，按照募集资金使用计划确保专款专用

格隆汇3月10日丨华西证券(002926.SZ)公吿称，2020年3月30日，公司第二届董事会2020年第二次会议审议通过了《关于申请设立基金管理公司的议案》，同意向中国***申请设立基金管理公司。2021年10月15日，中国***下发了《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》(证监许可〔2021〕3296号)，核准设立华西基金管理有限责任公司(简称“华西基金”)。 华西基金于2021年11月11日完成工商注册登记手续，并于2023年3月8日取得中国***核发的《经营证券期货业务许可证》(流水号：000000054678)

北京空港科技园区股份有限公司于2022年6月6日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（编号：证监立案字0142022011号）。因公司涉嫌信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国***决定 对公司立案。 2022年11月14日，公司收到中国***北京监管局发来的《行政处罚事先告知书》（〔2022〕17号），2022年12月29日，公司收到中国***北京监管局发来的《行政处罚决定书》 （〔2022〕10号）

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