证券期货

新加坡金融管理局(MAS)和中国***(CSRC)于2019年12月27日举行了第四届中新证券期货监管圆桌会议，双方同意促进两国之间的跨境资本市场活动，深化监管合作。 圆桌会议由新加坡金管局副行长王宗智（Ong Chong Tee）和中国***副主席方星海共同主持。会议上，双方讨论了新加坡和中国资本市场最近的监管发展，包括中国证券和期货业的开放，以及新加坡加强资本市场市场纪律所做的努力

为认真贯彻全国金融工作会议精神，紧密结合公安机关职能，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，公安部专门研究出台意见，就进一步加强打击金融犯罪工作作出部署。 金融安全是国家安全的重要组成部分，打击金融犯罪、防范金融风险是维护金融安全的基本手段，是公安机关的法定职能。党的十八大以来，全国公安机关在打击金融犯罪、防范金融风险方面做了大量工作，组织开展了打击非法集资、金融诈骗、传销、假币、****、银行卡犯罪等突出犯罪的系列专项行动，成功破获了“e租宝”非法集资、“泽熙系”操纵证券市场、“伊世顿”操纵股指期货等一大批重大经济金融犯罪案件，为有效服务经济社会持续健康发展作出了积极贡献

为有效落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求，规范证券期货业网络和信息安全管理，防范化解行业网络和信息安全风险，维护资本市场安全平稳高效运行，***制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（以下简称《办法》）。 《办法》聚焦网络和信息安全领域，在总结实践经验的基础上，为上位法在证券期货行业的落地实施明确了路径。《办法》全面覆盖了包括证券期货关键信息基础设施运营者、核心机构、经营机构、信息技术系统服务机构等各类主体，以安全保障为基本原则，对网络和信息安全管理提出规范要求，主要内容包括：网络和信息安全运行、投资者个人信息保护、网络和信息安全应急处置、关键信息基础设施安全保护、网络和信息安全促进与发展、监督管理和法律责任等

经查，你担任四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称公司）董事期间，你配偶尚根宇名下证券账户以二级市场集中竞价方式交易公司股票，于2023年2月2日累计卖出2000股，卖出金额32980元，又于2023年2月9日累计买入5600股，买入金额109536元。上述行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案

近日，人社部办公厅印发《关于2022年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》，公布2022年度专业技术人员职业资格考试工作计划。2022年度专业技术人员职业资格考试工作计划如遇特殊情况需要变更考试日期的，将提前另行通知。证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同，具体安排以相关行业协会考试公告为准

7月28日晚间，中基协最新披露，证券期货经营机构6月共备案私募资管产品819只，设立规模521.58亿元，6月设立规模环比增长31.36%，同比减少44.75%。当月新设产品平均备案核查时间为1.90个工作日。 从机构类型看，6月备案私募资管产品数量最多的为证券公司及其资管子公司，设立规模最大的为基金管理公司

国务院总理***日前签署国务院令，公布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（以下简称《办法》），自2022年1月1日起施行。 《办法》深入贯彻落实党中央、国务院关于推进资本市场基础制度建设的决策部署和证券法要求，总结试点经验，通过依法明确基本流程、严格限定适用范围、健全监督制约机制，确保证券期货行政执法当事人承诺制度公开公平公正实施，切实保护投资者合法权益、提高执法效能、防范道德风险，实现良好社会效果和法律效果。 《办法》共21条，主要规定了以下内容：一是明确证券期货行政执法当事人承诺制度的内涵和适用原则，规定证券期货行政执法当事人承诺是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式，规定其实施应当遵循公平、自愿、诚信原则

公司始建于1990年，是集胶带产品设计、研发、制造、销售和服务于一体的国内一流生产企业；公司占地面积18万㎡，建筑面积12万㎡。截至2018年12月30日，公司总资产为18.38亿元，净资产为11.88亿元，在职员工1373人。公司现为中国橡胶工业百强企业，中国橡胶工业协会胶管胶带分会副理事长单位，也是输送带、橡胶V带产品多项国家标准、行业标准的主要起草单位之一；公司所生产的两大类产品输送带及橡胶V带在中国橡胶工业协会胶管胶带分会的“全国十强企业”排名中均名列前茅，输送带、橡胶V带产品被浙江省商务厅评定为“浙江省名牌产品”、“浙江省出口名牌产品”

近日，***依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，2宗内幕交易案。 1宗信息披露违法违规案中，宁波圣莱达电器股份有限企业（简称圣莱达）2014年度经审计的净利润为负，预计2015年度净利润亦将为负，为防止被交易所特别处理，圣莱达寻求增加营业外收入，以便扭亏为盈。为此，圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段，虚增2015年度收入和利润2000万元，虚增净利润1500万元，导致2015年年度报告存在虚假记载

2022年12月30日，基金业协会公布了《私募投资基金登记备案办法》（征求意见稿）（中基协字〔2022〕567号），并起草配套指引，向社会公开征求意见。2023年1月，***发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（***令第203号）及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（***公告第2号），将于2023年3月1日正式施行。 为规范公司基金投资业务开展，追踪行业最新规定，集团投资部适时开展了针对以上文件的解读与培训