上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）
为了规范上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。
对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。
前款所称监管对象包括：
（一）证券和证券衍生品种（以下简称证券）的发行人、上市公司、基金管理人（以下统称证券发行人）及其董事、监事、高级管理人员，以及红筹企业、境外基础证券发行人等证券发行人（以下简称境外发行人）的信息披露境内代表；
（二）证券发行人的股东或者存托凭证持有人、实际控制人、收购人、交易对方、破产管理人及其相关人员；
（六）本所会员、不具备本所会员资格的交易参与人（以下简称其他交易参与人）及其董事、监事、高级管理人员；
（八）本所业务规则规定的其他机构和人员。
实施纪律处分和监管措施，应当遵循依规、公正、及时的原则。
实施纪律处分和监管措施，应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节以及危害程度相适应。
纪律处分由本所根据纪律处分委员会的意见作出决定并实施。
监管措施由本所、本所指定的监管部门（以下简称本所监管部门）或者本办法规定的其他主体决定并实施。
纪律处分和监管措施可以单独或者一并适用。
监管对象被本所实施纪律处分或者监管措施的，应当根据本所要求及时自查整改，并报送或者披露相关自查整改报告。
监管对象未按本所要求进行自查整改的，本所可以根据情况进一步实施纪律处分或者监管措施。