一、证券募集与发行之审核、监督及管理。
二、证券上市之审核与买卖之监督及管理。
三、期货交易契约之审核与买卖之监督及管理。
四、证券商营业处所买卖有价证券之审核与买卖之监督及管理。
五、证券业与期货业之监督及管理。
六、外资投资国内证券与期货市场之监督及管理。
七、证券业、期货业同业公会与相关财团法人之监督及管理。
八、公开发行公司之监督、管理及财务、业务之查核。
九、证券投资信托基金之审核、监督及管理。
十、有价证券信用交易之监督及管理。
十一、会计师办理公开发行公司财务报告查核签证之监督及管理。
、修正或废止之研拟、规划及执行。
十三、证券、期货市场相关机构电脑资讯作业之监督及管理。
十四、与本局业务有关之金融机构检查报告之处理及必要之追踪、考核。
十五、其他有关证券业与期货业之监督及管理。