证券法

违规行为 牡丹江恒丰纸业股份有限公司（简称恒丰纸业）董事长徐某是恒丰纸业与天津渤海商品交易所拟进行重组这一内幕信息的知情人。张永保与徐某因工作关系认识多年，在内幕信息敏感期内，两人存在联络，张永保使用其本人账户买入“恒丰纸业”共211800股，获利6，183.71元。 批复内容 张永保的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定，依据《证券法》第202条规定，黑龙江证监局决定没收张永保违法所得6，183.71元，并处以3万元罚款

中国人民银行、中央网信办、工业和信息化部、工商总局、银监会、***、保监会今日联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》。 公告称，近期，国内通过发行代币形式包括首次代币发行（ICO）进行融资的活动大量涌现，投机炒作盛行，涉嫌从事非法金融活动，严重扰乱了经济金融秩序。 为贯彻落实全国金融工作会议精神，保护投资者合法权益，防范化解金融风险，依据《中华人民共和国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国电信条例》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等法律法规，现将有关事项公告如下： 代币发行融资是指融资主体通过代币的违规发售、流通，向投资者筹集比特币、以太币等所谓“虚拟货币”，本质上是一种未经批准非法公开融资的行为，涉嫌非法发售代币票券、非法发行证券以及非法集资、金融诈骗、传销等违法犯罪活动

在证券虚假陈述民事责任纠纷诉讼中，独立财务顾问虚假陈述的范围是常见的争议。从近期我们代理独立财务顾问应诉的几个案件中，我们总结了几个共性的问题进行讨论，供读者评议。 我国《证券法》第一百六十三条规定：“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

为分步推进资本市场全面贯彻实施企业内部控制规范体系，规范上市公司内部控制信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引，我会会同财政部制定了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》，现予公布，自发布之日起施行。 根据《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[2012]30号）的规定，需要披露内部控制评价报告的上市公司，在发布年度报告时应遵照执行。鼓励自愿披露内部控制评价报告的其他上市公司参照执行

2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》，新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实施程序，充分发挥监督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用，***在《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》（以下简称2008年试行办法）基础上，结合新《证券法》有关规定，起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法》（以下简称《实施办法》），现向社会公开征求意见。 监督管理措施，简称“监管措施”，具有及时矫正不法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用，是金融监管的重要手段

黑龙江交通发展股份有限公司股东大会议事规则(2015年1月修订)第一章 总则第一条 为维护黑龙江交通发展股份有限公司（以下简称“公司”）及公司股东的合法权益，规范股东大会行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（ 黑龙江交通发展股份有限公司董事会议事规则(2015年1月修订)第一章 总 则第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促《股票上市规则》、《上市公司董事会议事示范规则》和《黑龙江交通发展股份有限公司章程》（简称《公司章程》）其他有关法规规定，制定《黑龙江交通发展股份 黑龙江交通发展股份有限公司证券投资管理制度第一章 总则第一条 为贯彻黑龙江交通发展股份有限公司（以下简称“公司”）“经营渠道多元化”的发展战略，提高公司存量资产运营效益，规范公司证券投资流程，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件以及《 黑龙江交通发展股份有限公司董事会战略与投资委员会实施细则(试行)第一章 总则第一条 为适应公司战略发展需要增强公司核心竞争力确定公司发展规划健全投资决策程序加强决策科学性提高重大投资决策的效益和决策的质量完善公司治理结构根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 黑龙江交通发展股份有限公司 监事会议事规则第一条 宗旨为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》、

特一药业：独立董事关于相关事项的独立意见 （下载公告） 作为特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，参考《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《特一药业集团股份有限公司章程》《特一药业集团股份有限公司独立董事制度》的规定，对相关事项发表独立意见如下： 经审查，我们认为公司本次不行使提前赎回“特一转债”的权利，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关法律法规及《募集说明书》中关于不行使赎回权的有关规定，同时履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意不提前赎回“特一转债”。 立信会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，能够满足公司2022年度财务报表审计和内部控制审计工作的要求

点击分享到： 国家发改委日前发布《关于开展2018年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知》。按照通知，国家发改委委托中央国债登记结算有限责任公司和中国银行(3.8200.02 0.53%)间市场交易商协会分别具体实施企业债券年度主承销商及信用评级机构信用评价工作。 国家发改委表示，为规范企业债券主承销商及信用评级机构的业务行为，提高中介服务质量，建立健全企业债券市场信用体系，推进企业债券市场健康、可持续发展，根据《公司法》《证券法》《企业债券管理条例》《企业债券中介机构信用评价办法》等有关法律法规和规范性文件，将开展2018年度企业债券主承销商及信用评级机构信用评价工作

中海油（0883）公布，已申请其美国存托凭证（ADR）从加拿大多伦多证券交易所自愿退市，预计于本月31日收盘时退市。集团表示，ADR持有人可将其美国存托凭证交还给摩根大通，以换取公司的普通股，每份ADR注销后可换取100股香港普通股。 集团表示，已考虑包括ADR在纽约证交所的退市及其对多伦多证交所上市的影响、在多伦多证交所的极少交易量、于多伦多证交所上市相关的负担、相关普通股在港交所的替代市场等因素

今年前3个月，A股..公开发行（IPO）仍保持相对活跃态势。 截至3月27日，Wind数据显示，今年以来A股共有51家企业实现IPO，去年同期的数据为31家，同比增长64.52%。其中，科创板扮演重要角色，今年以来有24家企业在科创板实现IPO，占前3个月IPO企业总数比例为47%