证券法
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。 从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。 ①证券经纪商
助力各行业客户发掘和开启机遇，预期和战胜挑战。 了解最新法律资讯及的近律师专业洞见。 苏子敏律师的专业领域为诉讼和争议解决，他拥有广泛的经验处理诉讼案件，包括就具争议的监管事宜﹑金融服务﹑由***﹑金管局﹑廉政公署和竞争事务委员会进行的调查﹑禁制令和商业纠纷提供法律意见
西雅图的一家律师事务所 Hagens Berman Sobol Shapiro 日前在马萨诸塞州联邦法院针对 GameStop 股票暴涨事件的领跑者 Keith Gill 发起集体诉讼，指其在该事件中伪装成业余投资者，而实为注册金融分析师，并持有多个经纪人执照，曾在一家保险公司任职。该指控称 Keith Gill 具有欺诈性和操控性的行为违反了多项行业规定和证券法，破坏市场完整性，给受到煽动的投资者造成了巨额损失。 Keith Gill 此前在多个社交媒体和视频平台号召买入 GameStop 股票（GME）
据新华社电 最高人民法院日前出台的一个司法解释明确，上海证券交易所和深圳证券交易所所在地的中级人民法院分别管辖以上海证券交易所和深圳证券交易所为被告或第三人的与证券交易所监管职能相关的第一审民事和行政案件。 司法解释明确，与证券交易所监管职能相关的诉讼案件包括： ―――证券交易所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章的规定，对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理决定引发的诉讼； ―――证券交易所根据国务院证券监督管理机构的依法授权，对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理决定引发的诉讼； ―――证券交易所根据其章程、业务规则、业务合同的规定，对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出处理决定引发的诉讼； ―――证券交易所在履行监管职能过程中引发的其他诉讼。 司法解释特别指出，投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼，人民法院不予受理
从2016年下半年开始的IPO审批提速步入常态化，注册制改革的预期重新进入市场视野，即将到来的两会将成为观察这一备受瞩目的改革未来进展的最新窗口。但也有市场人士认为，IPO的市场化和常态化，并不在于叫不叫“注册制”，而在于法治框架、监管水平和市场约束的整体演进 【天天财经】（记者 朱亮韬）尽管市场舆论有所反弹，首次公开发行（）从2016年下半年开始加快的审批提速仍在继续。 2017年1月，尽管有月末春节假期的影响，***发审委仍召开了32次会议，共审核表决了48家公司的IPO申请
在***主席刘士余强烈谴责“行业强盗”乱象后的一周之内，保监会先是叫停前海人寿万能险业务，继派驻检查组进入前海人寿、恒大人寿，恒大人寿委托股票投资业务又被勒令暂停。 山雨欲来风满楼。自去年下半年以来如火如荼的险资举牌潮，会否因此迎来“变天”？ 12月9日，保监会发布消息称，恒大人寿在开展委托股票投资业务时，资产配置计划不明确，资金运作不规范
8: 《证券投资基金管理公司管理办法》于2004年7月1日起实施。 9: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。 12: 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型
新旧《证券法》关于信披违法违规行为的不同规定： 无论是旧《证券法》（2014年修订）还是《证券法》（2019年修订），***均有权对信息披露违法违规的行为进行行政处罚，只是处罚的尺度不同，具体规定如下： 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下罚款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
为有效盘活基础设施存量资产，增强资本市场服务实体经济质效，丰富资本市场投融资工具，根据中国***与国家发展改革委推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作安排，中国***起草了《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（征求意见稿，简称《指引》），现向社会公开征求意见。 《指引》共四十五条，主要包括以下内容：一是明确产品定义与结构。公开募集基础设施证券投资基金（简称基础设施基金）是指，80%以上基金资产投资于单一基础设施资产支持证券，通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体穿透取得基础设施项目完全所有权或特许经营权，同时积极运营管理基础设施项目以获取稳定现金流，并将90%以上可供分配利润按要求分配给投资者的封闭式基金产品
河北燃气有限公司于2018年12月3日由河北建设投资集团有限责任公司和新天绿色能源股份有限公司共同出资设立，注册资本金1亿元。 公司营业范围：城镇燃气销售；燃气设备及配件、管道、管材及配件的销售；燃气设备的安装、维修；电力供应、热力供应；节能技术、新能源的技术开发、技术咨询、技术推广服务；市政工程设计、施工；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
