证券期货
资产管理基础课程 单元一:证券及期货法规及监管架构概述 (15小时班) “资产管理基础课程”是由四个单元组成的入门课程,旨在为金融服务从业人员提供所需的知识和技能,帮助他们加入资产管理行业。 单元一:证券及期货法规及监管架构概述将会讲解管理证券期货行业的监管要求,包括资产和财富管理部门。 成功修毕“资产管理基础课程”的四个单元后,学员将获发证书
投资者符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准,满足以下要求: 1、符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定的“合格投资者”是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。 (1)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。 (2)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
17日,中国的多媒体音频产品整体解决方案提供商——深圳市三诺数码集团有限公司(下称“三诺”),在韩国证券期货交易所(KRX)挂牌上市,此举使三诺成为首家成功赴韩上市的中国企业,实现了韩国证券市场无外国企业的历史突破。 KRX在2005年1月由原韩国证券交易所、韩国期货交易所和韩国KOSDAQ市场(创业板市场)3家交易所整合而成。目前,KRX市值名列全球第14位,亚洲第4位,年总成交额名列全球第2位
2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》,新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实施程序,充分发挥监督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用,***在《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》(以下简称2008年试行办法)基础上,结合新《证券法》有关规定,起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法》(以下简称《实施办法》),现向社会公开征求意见。 监督管理措施,简称“监管措施”,具有及时矫正不法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用,是金融监管的重要手段
注意!自8月1日起,停征专利登记费等收费,延长专利年费减缴期限! 为进一步减轻社会负担,促进实体经济发展,现就停征、免征和调整部分行政事业性收费有关政策通知如下: 一、自2018年4月1日起,停征首次申领居民身份证工本费。 二、自2018年1月1日至2020年12月31日,暂免征收证券期货行业机构监管费。 三、自2018年8月1日起,停征专利收费(国内部分)中的专利登记费、公告印刷费、著录事项变更费(专利代理机构、代理人委托关系的变更),PCT(《专利合作条约》)专利申请收费(国际阶段部分)中的传送费;对符合条件的申请人,专利年费的减缴期限由自授予专利权当年起6年内,延长至10年内;对符合条件的发明专利申请,在第一次审查意见通知书答复期限届满前(已提交答复意见的除外),主动申请撤回的,允许退还50%的专利申请实质审查费
在证券市场上,信息披露并不仅是挂牌公司的专属义务,投资者也会面临需要披露信息的情况。尤其在新三板市场中,投资者的构成与A股市场大不相同,主要以机构与高净值个人投资者为主,而挂牌公司则以中小微企业为主,大部分挂牌公司股本规模不大,股权结构较为单一,因此投资者的权益变动较容易触到需要披露《权益变动报告书》的红线,我们用以下两个案例,向投资者详细解析权益变动该如何进行信息披露。 2016年11月23日,投资者A以协议转让方式卖出挂牌公司G的股票3450000股,其持股比例从53.91%降至49.11%,并于次日披露权益变动报告书
为有效落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求,规范证券期货业网络和信息安全管理,防范化解行业网络和信息安全风险,维护资本市场安全平稳高效运行,***制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(以下简称《办法》)。 《办法》聚焦网络和信息安全领域,在总结实践经验的基础上,为上位法在证券期货行业的落地实施明确了路径。《办法》全面覆盖了包括证券期货关键信息基础设施运营者、核心机构、经营机构、信息技术系统服务机构等各类主体,以安全保障为基本原则,对网络和信息安全管理提出规范要求,主要内容包括:网络和信息安全运行、投资者个人信息保护、网络和信息安全应急处置、关键信息基础设施安全保护、网络和信息安全促进与发展、监督管理和法律责任等
刘新华:信息公开是资本市场稳定发展前提 更新时间:2010-11-3 7:37:12 中国***副主席刘新华今天表示,我国的资本市场是典型的信息市场,信息公开透明既是资本市场的基本特点和内在要求,也是资本市场稳定健康发展的基本前提。刘新华是在参加“经济转型中的金融革命”论坛上发表的这番讲话。 刘新华说,保障信息公开是证券期货监管工作的重要内容
为进一步促进辖区证券期货行业健康发展,切实做好投资者保护工作,10月12日,我会联合安徽证监局召开安徽辖区投资者保护工作座谈会。因满足疫情防控要求,本次会议采用线上+线下方式举办。会议由安徽证监局投资者保护处杨柳处长主持,安徽证监局党委委员、副局长柳艺,机构监管处副处长李艳、期货监管处副处长汪骏飞、协会副会长兼秘书长许忠东,华安证券、国元证券、徽商期货、安信证券安徽分公司等4家机构投教负责人及所属7家投教基地负责人及相关人员,协会诚信建设与投资者保护专委会委员,安徽证监局及协会秘书处有关人员参加了会议
2015年5月8日,山东深川变频科技股份有限公司2014年年度股东大会隆重召开,股东及浙江伟星创业投资公司股东代表、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师共同出席了本次股东大会。图为股东大会现场1图为股东大会现场2 本次股东大会是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后的第一次股东大会,大会审议通过了《关于公司2014年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2014年度监事会工作报告的议 2015年5月8日,山东深川变频科技股份有限公司2014年年度股东大会隆重召开,股东及浙江伟星创业投资公司股东代表、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师共同出席了本次股东大会。 本次股东大会是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后的第一次股东大会,大会审议通过了《关于公司2014年度董事会工作报告的议案》、《关于公司2014年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2014年度报告及其摘要的议案》、《关于续聘山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2015年度审计机构的议案》、《关于公司2014年度关联交易及预计2015年度关联交易情况的议案》、《公司2014年度经审计财务报告的议案》等六项议案