此次检查是基于沪深交易所2022年10月-11月向会员单位发起的自查工作的基础上而来，涵盖会员单位是否合规安装、使用接入终端(交易网关、行情网关、文件网关等)接入交易所交易系统、是否只使用交易所或交易所授权机构许可的应用 软件 开展业务、是否涉及第三方参与人(如：系统服务商)违反接入服务规范等事项。两交易所要求各券商进行自查，并上交自查反馈表。两交易所表示，若发现违反交易所业务规则和技术要求的情况，可依据有关规则采取相应自律监管措施或者纪律处分，包括对交易所授权行情机构采取终止提供行情信息、解除许可合同等措施。