基金法

私募投资基金登记备案的问题解答（七） 问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？ 答： 根据 《私募投资基金监督管理暂行办法》 （以下简称《暂行办法》）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请私募基金管理人登记

大华科技投资基金管理有限公司作为一家专业化的投资机构，致力于打造国内领先的综合资产管理投资平台。 大华科技投资基金管理有限公司作为一家专业化的投资机构，致力于打造国内领先的综合资产管理投资平台。公司已拥有私募股权投资、创业投资、夹层投资、FOF、证券及金融衍生品投资、影视基金投资六大业务板块，依靠泰然集团的财富管理客户网络，为全国超过十万高净值泰然客户提供综合的资产管理服务

上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金（基金代码：009998，以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1619号文准予募集注册，已于2020年9月3日开始募集。截至目前，本基金募集的基金份额总额和认购户数均已达到《中华人民共和国证券投资基金法》及《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的开放式证券投资基金合同生效条件。 考虑到目前的市场情况，为保护投资者利益，经与托管行协商一致，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定以及本基金的实际募集情况，本基金的募集截止日由原定的2020年9月16日提前至2020年9月11日，即2020年9月11日为本基金的最后一个募集日

继券商之后，基金也获得了参与国债期货的入场券。 近日，中国***发布了《公开募集证券投资基金投资参与国债期货交易指引》，并自发布之日起施行。 《指引》共十四条，对基金投资国债期货的投资策略、比例限制、参与程序、信息披露、风险管理、内控制度等提出了具体要求，主要包括六方面的内容：一是在投资策略上以套期保值为主，严格限制投机；二是针对不同类型的基金产品实行分类监管原则；三是按照套期保值、控制风险、循序渐进的思路，严格限制投资比例；四是明确基金管理人参与国债期货交易的决策制度；五是引导基金管理人和托管人以审慎的态度对待基金参与国债期货交易的问题；六是强化基金参与国债期货交易的信息披露工作

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《景顺长城泰源回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，鉴于景顺长城泰源回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已出现触发《基金合同》终止的情形，景顺长城基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）特将本基金相关情况及风险提示如下： “《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；基金合同存续期内，如果连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止本基金合同，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国***另有规定时，从其规定。” 根据本基金《基金合同》的上述约定，如果连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止本基金合同，无需召开基金份额持有人大会

“非法推荐基金”是指无资格机构和个人向投资者或客户等服务对象提供公募基金以及其他中国***认可的投资产品的投资建议，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。“非法推荐股票期货”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。“非法推荐股票、基金、期货”行为模式主要包括： 1.网络直播、短视频推荐股票基金期货

日前，惠州市仲恺高新区科技园有限公司全资子公司惠州市恺萌创业投资管理有限公司成功通过中国证券投资基金业协会备案，成为惠州市首家具有资质的国有私募基金管理机构。 中国证券投资基金业协会是由中国***领导推动成立，基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。旨在搭建境内外投资基金业与政府和监管部门沟通的交流平台，会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构，会员单位超过500家

国内货物运输代理服务、商品的运输、配送、仓储、包装、搬运装卸、流通制作，以及相关的物流信息等环节。 备注：如果是以提供物流方面的信息服务为主要经营范围，名称中可以用“物流信息”作行业表述，但不宜单纯以“物流”作行业表述。 医疗器械经营许可证是医疗器械经营企业必须具备的证件，开办第二类医疗器械经营企业，应当向省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门备案；开办第三类医疗器械经营企业，应当经省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门审查批准，并发给《医疗器械经营企业许可证》

本周（2月11日） 本周（2月11日），中国证券投资基金业协会（下称“协会”）公示系统显示，首批私募资产配置类管理人已正式亮相。中国银河投资管理有限公司、浙江玉皇山南投资管理有限公司、珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司成为首批登记机构类型为“私募资产配置类管理人”的私募机构。其中，前两家私募是变更了管理人类型，第三家私募则是新申请管理人

中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国***和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。 协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责