finra

美国金融业监管局（FINRA）对未能提供**执行服务的场外交易和做市服务提供商Virtu处以17.5万美元的罚款。 罚款是因为违反了FINRA的第5310条，该条规定“提供标的证券的**市场”；规则3110，服务提供者需要确保这些业务符合美国证券法； 2010年规则“要求会员遵守高标准的商业荣誉以及公正和公平的贸易原则。” 在罚款总额17.5万美元中，有10万美元是违反规则5310和2010的行为，其余75000美元是违反规则3110和2010的行为