2012年8月9日 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2012年8月9日 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身份行事。
2012年8月9日 就第6类受规管活动而言，持牌人就***发出的《公司收购、合并及股份购回守则》范围内的有关事宜/交易，以顾问身份向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。
就证券提供意见 2012年8月9日~
就机构融资提供意见 2012年8月9日~
为这个公司/经纪人进行评等！