Université de Pékin
社会调查与研究方法， 首先，是一套观察社会现象、测量社会现象的工具； 其次，是一套分析和运用社会现象数据的科学方法； 最高境界，则是一套针对社会、经济、教育、政治、法律、管理、公共卫生、新闻报道等人类的生产与生活现象，进行科学沟通的思维逻辑与表达方式。
经济且有效地获取研究数据的方法之一是抽样调查。本周讨论另一个非常重要的议题：抽样。主要内容包括：什么是抽样？抽样有哪些基本要素，需要遵循什么逻辑？抽样误差有哪些来源？如何才能减少抽样误差？概率抽样和非概率抽样分别有哪些类型？各自适用于什么样的情境？如何选择、设计并实施一个抽样方案？
即使有很好的抽样方案，如果不落到实处还是没有样本。 抽样的实施一般来讲，根据抽样方案按照研究设计做就行了。 听起来很简单，不过千万别大意。 获得样本真的是一个非常艰难的过程。举一个例子，制备CFPS抽样框的时候， 我们做过多次测试。其中有一次，我们到西局， 北京西站附近的一个社区，那儿离北京市长途汽车站非常近，租房子的人呢比较多。 走近一个大院只有一个门儿， 看起来是一户人家。可是进门以后却发现，两边各有八间房都是出租的。 怎么办？到底算一家人还是算17家人？ 在抽样实施中，有时候不是那么简单，不是简单地按照方案做就行了。 方案永远都是一个未定的方案，不可能把所有的复杂性和变异性都纳入考量。 尽管如此，方案还是抽样实施的指南，抽样实施就是按照 抽样方案或者抽样实施方案 获得样本的过程。不管是简单抽样还是复杂抽样，一次抽样还是多次 抽样，没有落到地上的抽样，没有实施的抽样都只是纸上谈兵。 再说刚才的例子，我们设计的很好，按门来，一门一户，可是遇到西局的情况就得具体处理。 在实践中还有更复杂的。大家知道在北京市西城区的辅方桥， 大部分都是四合院儿。我们就遇到一个情况，初看的确也是一个四合院儿， 跟别的四合院儿不一样的地方就在于它 是一个两层楼的四合院儿。在第二层上有一个门儿， 打开门就是一个楼梯，走下楼梯后面还有 一个院子。这个院子呢也只有这一个进出口，没有别的进出口。 不打开这扇门，后面的院子就漏掉了。 因此抽样设计，抽样方案，实施方案一定要落到地上。 从例子中我们看到，实施也是控制误差的重要环节。 为了便于操作我根据自己的经验， 概括了抽样实施的五个步骤供大家参考： 第一，正确地理解方案，制定每一个环节的实施方案。 抽样方案只是指引，指南，索引，在实践中在操作中还需要 实施方案。第二呢？组织资源。比如人力，社会关系，设备，后勤保障等等。 稍稍大一点的调查就得请人，请学生，请朋友，怎么计酬，怎么支付这就是后勤问题。 后勤对社会调查与研究也非常重要。 第三，培训抽样人员，督导人员，后勤人员。把实施中可能遇到的问题讲透彻， 把合作与分工讲透彻，让每一个人明确的知道自己到底要干什么。 第四，逐步实施。一般来讲，前三步工作做完以后就一步一步地实施， 先从制作抽样框开始，再抽样， 最后再做质量检验和误差估计。 举一个例子，末端抽样框的例子，CFPS的例子。 我在组织CFPS的时候根据中国国情做了一套末端抽样方法， 《地图地址抽样框制备手册》。 这是我们综合了已有的末端抽样框制作方法创造的一个方法。 比如说，我们根据测试阶段遇到的情况，列出了在制做末端 抽样框的时候，如果遇到了一宅多户和一户多宅怎么处理？ 边界怎么界定？ 无法确定是否是住宅时怎么处理？以及大社区如何拆分等等。 在抽样实施中，每一个抽样都有自己的特异性， 不过呢？也有一些常见的错误提出来希望大家能够避免。 第一类错误，理解类的错误。 对设计理解不太准确。比如说，CFPS的家户，到底什么是 家户？CFPS对家户有很严格的定义，一般情况下，操作人员认真看定义可能还会有不明白- 的地方。 如果按照不明白的理解去做，就会带来误差。 更严重的是根本不看定义，按照自己的日常生活中的理解， 就一定会带来误差。 为了避免误差操作人员一定要认真阅读操作说明，不明白的一定要问，问明白问清楚再操作。 第二类，操作类的误差。如果理解上没有问题，操作中的误差常常有两类。第一， 马虎。比如，遗漏了一宅多户中的户；一户多人中的人。 第二，作弊。比如由于执行的困难，故意作弊或者臆想。 调查点如果很远不想去，就自己随意的想象了。 在制作CFPS末端抽样框的阶段，我在甘肃省核查的时候去了一个村子。 这个村子明明有73户人家，结果 绘图员在图上只标明了56户。 我问还有十多户上哪去了？ 我到村子里拿着图一步一步地看，发现绘图员把距村子大概有半米路远的一个小聚居给弄丢了， 正好是十多户，这就叫作弊。因为执行的困难而作弊。 当然还有一些经验也可以与大家分享。在 抽样的实施中，多问自己几个问题。第一，总体到底有多大？ 到底多大范围的调查？ 第二，研究总体在哪里？有哪些会影响到对调查对象的识别？ 第三，有没有可用的抽样框？比如说，有没有可能让执行人提供一个抽样框？ 如果没有怎么制备抽样框？ 第四，选择什么样的抽样方法可以减少误差？第五，执行的难点 到底是什么？怎么样去组织资源能够使得我花最少的钱最有效地办事儿？ 其中最重要的一条经验就是多沟通。 与相关各方尽可能就抽样设计， 抽样实施的目标达成一致。这就是经验之谈。 不要怕多事儿，尽量地沟通，有错误有误差说在明处， 总比最后再实施以后做辨解要来得容易的多。 下面对这一节的内容做一个小结： 抽样的实施，在实践中是科学与管理的结合。既要理解抽样设计的每一个环节， 又要依照设计，在每一个环节有效地执行。 因此，就抽样实施而言，不仅对智商提出了要求，也对情商提出了要求。同样呢， 抽样实施也是各方妥协的过程。对于减少抽样误差减少设计误差非常 重要。沟通是解决各种问题的根本之道。这节的内容就到这里。 下边我们对这周的内容做一个归纳： 这一周的内容非常多，相信同学们一定疲惫了。不过呢我们还是要做一个小结。 我们不做繁复地概括了，在更抽象的层次上把不同内容之间的逻辑串联一下。 总体要素的同质性和异质性，为抽样提供了基本的条件； 抽样估计的经济性，为抽样提供了充分的理由。 用样本估计总体的基本原理来自于等概率原理； 最重要的原则，就是尽量减少误差。抽样策略，抽样方法的运用都需要在经济性 和减少误差之间达成平衡。 如果变异性满足随机性原则，就可以运用概率抽样方法， 每一种方法的应用情景，要根据总体规模， 异质性的程度，变量的多寡而定，在大规模抽样中，灵活运用多种方法，是减少成本 减少抽样误差的有效方法。 如果变异性不满足随机性原则， 就可以运用非概率抽样方法。对一些稀有的研究对象， 可以采用特殊的抽样方法，但还是要注意的是，非概率 抽样中，某些阶段也可以运用等概率原理。 任何抽样一定要有一份抽样方案的文本。 不仅通过对抽样设计的完善来降低成本减少误差， 也为抽样实施提供指南。 抽样实施，既需要充分理解设计意图，也需要结合实际情况 灵活处理。选这类研究实践的同学这周的课程结束以后，就要把自己的研究题目 假设要通过抽样来搜集数据进行处理， 选择抽样策略，选择抽样方法，并且纂写抽样方案。 这一周的内容就到这里， 谢谢大家！