保荐

为落实《证券发行上市保荐业务管理办法》（***令第170号，2020年6月12日发布）和《监管规则适用指引——机构类第1号》（2020年7月31日发布）的有关要求，全国中小企业股份转让系统有限责任公司决定，废止《关于发布〈全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）〉的公告》（股转系统公告〔2020〕64号，2020年1月19日发布）第二项关于联合保荐的规定。 发行人拟在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的，若保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构股份超过7%的，保荐机构无须采用联合保荐。

***于2016年12月发布了修订后的两项发行监管问答，对公开发行股票中止审查的情形和在审企业中介机构被行政处罚、更换等的处理等规则进行了调整。明确了对于涉案保荐机构承做的在审项目，如已受理原则上不停止审核，但相关保荐机构需进行审慎的全面复核。此前的规定中，《发行监管问答—关于公开发行股票中止审查的情形》规定，保荐机构因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，中止审查；《发行监管问答—在审企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》规定，在审企业，包括已过发审会的企业，更换保荐机构的，一律需要重新履行申报程序

因在联想集团科创板IPO项目中未勤勉尽责，中金公司及5名相关责任人遭监管谈话。 根据***12月29日披露，中金公司以及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶五人，在保荐联想集团有限公司申请科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。 ***表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(***令第170号)第五条规定，决定对中金公司及上述五名责任人，采取监管谈话的监督管理措施