证券及期货事务监察委员会（***）谴责翔健证券有限公司（翔健证券）违反《证券及期货（财政资源）规则》，并罚款450000元（注1）。

***发现，翔健证券在2010年4月29日至5月5日期间，曾经有五个营业日出现速动资金不足的情况。翔健证券速动资金不足，是因为该公司在这段期间同时提取了两笔银行贷款，从而向在两宗首次公开招股中认购新股的两名大股东批出保证金融资。翔健证券在2010年5月10日察觉速动资金不足，并向***汇报此事。

***厘定罚则时，已考虑到以下因素︰

翔健证券与***合作，就有关纪律处分事宜达成解决方案，有助节省时间及资源。

1. 翔健证券根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）受规管活动的业务。