美国证券交易委员会周二指责高盛资产管理公司未能遵守其与环境、社会和其他投资相关的政策和程序，并对该公司处以 400 万美元的罚款。

该监管机构在一份声明中表示，这些指控具体涉及“两个共同基金的政策和程序失败以及一个作为环境、社会和治理 (ESG) 投资进行营销的单独管理账户策略”。

SEC 补充说，在不承认或否认监管机构调查结果的情况下，高盛资产管理公司同意支付 400 万美元的罚款。

近年来，全球投资者纷纷将资金投入 ESG 基金，因为他们更加关注气候变化或劳动力多样性等问题，尽管这些基金今年迄今出现了投资者资金净撤出。

美国和欧洲监管机构开始正式制定 ESG 声明和披露规则。

“Goldman Sachs Asset Management LP 很高兴解决了此事，这涉及与 Goldman Sachs Asset Management 的 Fundamental Equity 组的三个投资组合相关的历史政策和做法，”该公司在另一份声明中表示。