val 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为

VAL 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为。

NYMEX 商业行为委员会（BCC Panel）的一个小组发现，2020 年 1 月，VAL 未能在执行后的规定时间内向交易所报告铂金期货合约的大宗交易。

此外，专家小组发现，一名 VAL 交易员于 2020 年 4 月 15 日代表 VAL 账户与另一个共享共同受益所有权的账户进行了原油期货大宗交易。小组发现，每一方进行大宗交易的决定并非由独立决策者作出。

此外，专家组发现，在 2019 年 11 月至 2020 年 4 月期间，VAL 未能及时完整地制作响应记录，以应正式授权的交易所工作人员的多项要求制作记录，包括与贸易相关的电子聊天通信。

专家组还发现，VAL 未能尽职监督其员工，未能就相关交易所规则和 MRAN 向交易员提供适当的建议和培训，未能确保其合规人员就区块执行向交易员提供清晰准确的指导。交易和清洗交易。